股票交易须知（pdf 142)
目 录
办理开户
（一）办理深圳、上海证券账户卡..........1
（二）证券营业部开户........................2
证券营业部开户程序........................2
选择交易方式..............................3
（三）银证通开户......................3
（四）Ｂ股开户一般程序...............4
深圳B 股开户..............................5
沪市Ｂ股开户..............................6
证券营业部B 股开户
常见问题..................7
？证券交易所和证券商有什么区别？投资者如何选
择证券营业部.......................7
？Ｂ股开户有何限制........................8
？如何办理电话委托开户手续.................8
？上海证券交易所开设的证券账户有哪些分类....9
？何谓“验三证”..........................10
？“一卡”可以全国通用吗..................10
？如何在营业部修改开户资料和办理销户手续...11
委托交易
股 票 交 易 须 知
2
（一）基本交易规则.....................13
（二）申报规则
（三）竞价规则
（四）B 股基本交易规则
常见问题.....................17
？哪些证券的买卖不受涨跌限制..............17
？股票交易是如何成交的....................17
？证券营业部交易委托方式有哪几种..........20
？电话委托如何操作.......................20
？电话委托下单操作有哪些技巧..............22
？哪些委托无法进入交易所电脑主机撮合......23
？委托申报是以什么最先成交的..............24
？什么样的委托不能撤单....................25
？什么是证券公司“通买通卖”...............26
？买卖委托被“化整为零”是怎么回事........27
？停牌的股票接受申报委托吗................28
？每日休市期间证券部的“预委托”是否为有效委托
........................................29
？零股怎样交易...........................30
？股票名称前“ST”标志为何意................30
？为何要经常确认委托成交情况..............34
？涨跌幅限制如何计算.....................35
？新股上市首日有何限价规定................36
股 票 交 易 须 知
3
新股上市首日的“前收盘”如何显示？ ........37
？如何界定“三日连续涨跌停须停牌公告”.....37
？什么是“T+1”交割制度.....................38
？什么是“T+0”交易........................38
个人投资者能不能参与深市大宗交易，申请交易需
具备哪些条件？
我想尽快卖出50 万股XX 股票，请问如何参与大
宗交易？
参加深市大宗交易能否减少交易费用？
？证券的结算交收期都是一样的吗............39
？沪市B 股交易，是否要办理指定交易........39
？何为Ｂ股对敲交易.......................39
？股票什么情况下暂停交易..................40
？股票复牌，何时下单好....................42
？集合竞价中，申报股数多少是否决定成交次序.43
？如何理解集合竞价中“能实现最大成交量的价位为
成交价”.................................44
？委托何以不成交.........................47
？何为股票的托管、集中托管................48
个人投资者是否可以参与国债回购的交易......49
交易费用
深市证券交易费用一览表....................50
股 票 交 易 须 知
4
沪市证券交易费用一览表............52
常见问题..................................53
？券商委托费怎么收取.....................53
？为何买卖股票交易要注意交易成本..........54
分红派息
(一)领取红股...................56
(二)领取股息......................57
（三）操作要点.............57
常见问题........................58
？派息后附“(含税)”是何意................58
？什么是零碎股？零碎股作何处理............58
？送红股与转增股有何区别..................59
除权除息
常见问题...........................60
？股票除权当天，股价何以“大跌” ..........60
？什么是股权登记日、除权（息）日..........61
？什么是含权、含息股；填权和贴权..........62
？除权、除息价怎样计算....................62
？除权日卖出股票，是否仍有分红............63
？除权价等于开盘价吗.....................63
？沪市XR、DR、XD 代表什么.................64
股 票 交 易 须 知
5
?B 股分红派息的“最后交易日”买进的股票能否获送
红......................................65
证券转托管
（一）办理手续.................66
（二）操作要点................67
常见问题解答.......................68
？转托管未到账，怎么办....................68
？错转托管到另一家券商该怎么办............68
？深市B 股转托管手续如何办理..............69
指定交易
（一）办理指定交易...............70
（二）撤销指定交易................71
（三）变更指定交易.................72
常见问题....................72
？什么情况下不能马上办理撤销指定交易......72
？被误指定交易怎么办.....................73
？指定交易后如何买卖债券..................73
查询与挂失
一．查询......................75
（一）深市股票查询.......................75
（二）沪市股票查询.......................76
股 票 交 易 须 知
6
二．挂失....................76
（一）深市证券账户挂失与补办..............76
（二）沪市证券账户挂失与补办..............77
常见问题答疑.....................78
？沪市投资者如何查询个人、法人股东、异地法人股
东的证券账户.............................78
？办理指定交易的证券账户怎样挂失..........79
？除投资者外，证券营业部还接受哪些部门查询.80
？查询、挂失收费为多少....................80
？“三证”丢失了怎么办....................81
身份证被别人盗用，开设了证券账户，我该怎么
办？
？证券营业部怎样保证挂失证券账户的资产安全.81
保证金存取
办理手续.....................82
（一）保证金存入.........................82
（二）保证金提取.........................83
（三）Ｂ股保证金存取.....................83
（四）电话委托划款（银证转账）操作流程.....84
（五）银证通.............................84
操作要点....................85
暂停上市与终止上市
股 票 交 易 须 知
7
常见问题.............89
ST 股票是怎么回事？
？在哪些情形下上市公司被暂停上市？什么条件能
恢复上市？哪些情形下被终止上市............89
？终止上市与ST、PT 制度有什么不同.........90
公司终止上市，投资者将如何行使和保护自己的权益
........................................91
？上市公司终止上市，投资者会受到什么影响...93
上市公司退市后，投资者该怎么办？
？上市公司退市后，投资者如何办理股份的转托管手
续？ ....................................93
非上市公司股份代办转让
（一）开户.................94
（二）开通股份转让业务的证券公司.........95
（三）交易规则..............96
（四）委托转让.............98
委托方式.................................98
转让费用.................................98
交 割.................................98
暂停转让.................................99
终止转让................................100
非转让过户..............................101
股 票 交 易 须 知
8
“继承”办理手续...............101
“赠与” 办理手续......................101
“财产分割”办理手续................102
过户费用................................102
（五）资金存取....................102
（六）分红派息..................102
（七）挂失补办............103
办理手续.....................103
挂失补办费用.................104
注意事项............................104
（八）注销账户......................104
常见问题解答.......................105
？股份转让首日如何填写委托价格...........105
？股份转让公布行情指数吗.................105
？我怎么可以知道我的委托已成交...........106
？投资者怎样了解股份代办转让公司的行情信息106
？股份转让公司的年报、中报等信息公告什么时候公
布.....................................106
股份转让公司的信息披露由谁监管...........107
？原持有STAQ、NET 系统挂牌股份怎么办理委托手续
.......................................109
？股份转让“零股”如何交易...............110
参与证券公司代办股份转让的股票可否转托管？
股 票 交 易 须 知
9
？如何查询非上市公司股份转让相关资料.....110
银 证 通
（一）开户流程..............111
持“三证”开户..................111
选择委托券商.................112
填写协议书....................112
设置证券交易密码............112
（二）操作要点.............113
受理网点................................113
受理时间................................113
持有证件................................113
签订协议................................114
（三）注意事项...............114
常见问题......................115
？“银证通”有哪些好处...................115
？"银证通"炒股与传统的证券营业部炒股有何区别
.......................................116
？"银证通"与"银证转账"一样吗.............116
？申请开办"银证通"的投资者须具备什么条件..117
？"银证通"安全吗........................117
？“银证通”可以在证券营业部开户吗.......118
？银行"银证通"业务提供哪些服务...........118
股 票 交 易 须 知
10
？如何正确使用“银证通”账号密码.........119
？要修改“银证通”开户资料，怎样办理.....120
？如何办理深市股票转托管？...............120
？“银证通”的银行网点可以打印交割单和对账单吗
.......................................121
？可以在银行处开立股东代码卡吗...........121
？如何办理证券账户挂失及解挂.............121
？"银证通"存折丢失怎么办.................122
？投资者忘记了原设置的交易密码怎么办.....122
？如何办理上交所指定交易和撤销指定交易....123
？采用"银证通"系统进行交易费用如何.......123
？"银证通"分红派息如何领取...............123
？什么是"银证通"的交易席位号.............124
？“银证通”卡可以透支吗.................124
？投资者怎样通过"银证通"进行证券交易.....125
其他
？沪市股票名称前“N”标志为何意..........126
？股民资金利息是否返还...................126
？投资者身故后，其证券如何处理...........126
？非已之财不可贪........................127
？遇“不可抗力”因素是否承担责任.........127
？交易中发生“异常情况”怎样处理.........128
股 票 交 易 须 知
11
？投资者如何解决交易中的疑难.............129
？股票被盗卖怎么办......................130
关键词索引............